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3月17日新疆证监局发布公告，对国信证券股份有限公司新疆分公司（以下简称“国信证券”）从业人员罗浩男采取出具警示函的监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为。这一行为严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第十条第二款，以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20 号）第十一条、第十二条第一项的规定。
基于上述违规行为，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，新疆证监局决定对其采取出具警示函的处罚，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部位于广东深圳，主要经营业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问等。截止发稿，公司总市值为1024亿。
