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来源：四川证监局
瑞达期货股份有限公司乐山营业部：
经查，你营业部（统一社会信用代码：91511100567643517J）存在以下违规事项：
一、期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。
二、居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。
上述情况反映出营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，你营业部应进一步加强内部控制，提升合规和风险管理水平，并于收到本决定书后30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2025年12月1日
