313啦实用网
来源：金融时报
1月5日，张家港农商行发布公告，该行第八届董事会2026年第一次临时会议审议通过了《关于聘任首席合规官的议案》，同意聘任吴开为该行首席合规官，任期同本届董事会一致，报监管部门履行程序后，正式履行职责。
回望2025年，银行首席合规官密集落地。据《金融时报》记者粗略统计，已有十余家银行机构任命首席合规官。仅在2025年12月一个月内，就有平安银行、兴业银行、民生银行、南京银行、江阴银行的董事会通过相关聘任首席合规官的议案。
此前，已有华夏银行、吉林银行、广西北部湾银行、海南农商行、龙江银行、始兴大众村镇银行等银行的首席合规官任职资格陆续获得监管核准批复。
“在金融监管持续加码的趋势下，银行通过主动治理推动合规管理深度嵌入业务流程，并借助首席合规官岗位，有效强化合规体系权威性，保障业务全流程严格契合监管要求。”苏商银行特约研究员高政扬在接受《金融时报》记者采访时表示。
2025年3月，《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）正式施行，其中明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官是高级管理人员。
银行机构迅速而统一的行动无疑是对《办法》的落实，同时，“这也不仅是监管倒逼的制度回应，更是金融业风险前移防控的范式革命。合规效能应成为衡量银行治理现代化与韧性的核心标尺。”南开大学金融学教授田利辉在受访时强调。
值得关注的是，一些业内人士提出，应警惕过多的高管岗位可能给银行经营造成的负担，特别是对于中小金融机构而言。
可以看到，目前已披露的银行首席合规官多由现有高管兼任，这在一定程度上避免了上述问题。
例如，民生银行首席合规官由现任副行长黄红日兼任；兴业银行首席合规官由副行长孙雄鹏兼任；平安银行首席合规官由行长助理、首席风险官吴雷鸣兼任。
根据《办法》规定，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。
记者梳理发现，目前聘任的银行首席合规官任职背景通常集中于行长、副行长、首席风险官或行长助理等。
2025年，也有一些银行公开招聘首席合规官。江西银行、上饶银行就对外发布了相关公开招聘信息。
高政扬认为，接下来，首席合规官在银行合规管理中需承担更多职责。
首先，负责合规政策的制定与监督执行，统筹全行合规管理体系的搭建与迭代优化，牵头制定符合监管要求的合规规范，确保各项业务活动均在合规框架内有序开展；同时，持续监督合规制度的落地执行，及时纠正执行过程中的偏差。
其次，牵头开展合规风险识别与处置工作。借助合规审查、定期检查、效果评价等多元化手段，识别业务流程中的潜在合规风险；针对排查发现的问题，牵头制定专项整改方案，推动责任部门切实落实整改措施，严防风险蔓延扩散。
此外，可牵头推动跨部门协同统筹，联动业务、风控等相关部门，打破管理壁垒，建立合规与业务的协同联动机制，促进合规要求与业务发展深度融合，形成全员参与、齐抓共管的合规工作合力。
